據北京證監局官網，北京證監局日前發布對渤海證券北京廣順北大街證券營業部、曹碩、強曉彤采取出具警示函行政監管措施的決定中航光電科技股份有限公司 。
經查，2020年7月至2022年11月期間,渤海證券北京廣順北大街證券營業部存在部分員工委托第三方進行客戶招攬的情形中航光電科技股份有限公司 。對于上述情況,時任營業部負責人曹碩、時任營業部合規專員強曉彤未盡到合規管理責任。
上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務院令第653號)第三十三條、《關于加強證券經紀業務管理的規定》(證監會公告〔2010〕11號)第二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會令第166號)第六條第(四)項、第十條的規定中航光電科技股份有限公司 。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款,北京證監局決定對渤海證券北京廣順北大街證券營業部及責任人曹碩、強曉彤采取出具警示函的行政監管措施。
據公司官網，渤海證券總部座落于天津，在天津、北京、上海、廣東等全國重要省市和地區設有22家分公司和45家證券營業部中航光電科技股份有限公司 。公司是唯一一家注冊在天津的綜合類證券公司，公司前身為渤海證券有限責任公司，是在原天津證券有限責任公司、原天津市國際信托投資公司、原天津信托投資公司、原天津北方國際信托投資公司、原天津濱海信托投資有限公司等四家信托機構的證券營業部合并重組的基礎上，集合國內多家有影響、有實力的企業共同出資組建的大型證券公司，于2001年6月8日正式開業。2008年7月，經中國證監會核準，公司改制為股份有限公司。天津市泰達國際控股（集團）有限公司為公司控股股東。目前，公司股東43家,注冊資本為8,037,194,486元。
來源：讀創財經
審讀：吳席平